证券发行与承销管理办法

范文:

证券发行与承销管理办法

证券发行与承销管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范证券发行与承销行为,保护投资者的合法权益,维护证券市场的秩序,根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,制定本办法。

第二条 本办法适用于在中国境内发行证券的公司、证券经营机构、会计师事务所、律师事务所等参与证券发行与承销活动的机构和个人。

第三条 证券发行与承销应当遵循公开、公平、公正的原则,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序。

第四条 证券监管部门依法对证券发行与承销活动进行监督管理。

第二章 发行准备

第五条 公司发行证券前,应当制定发行方案,明确发行证券的种类、规模、价格、发行方式等。

第六条 公司应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所等中介机构对发行证券的相关事项进行尽职调查。

第七条 公司应当编制招股说明书,真实、准确、完整地披露发行证券的信息。

第三章 发行与承销

第八条 发行证券可以通过证券交易所、全国中小企业股份转让系统等证券交易场所发行,也可以通过其他合法渠道发行。

第九条 承销机构应当具备证券承销业务资格,并与发行公司签订承销协议。

第十条 承销机构应当制定承销方案,明确承销方式、承销期限、承销费用等。

第十一条 发行证券的价格应当通过询价、竞价等方式确定,价格应当公平合理。

第十二条 发行证券后,发行公司应当及时公告发行结果,并按照规定履行信息披露义务。

第四章 监督管理

第十三条 证券监管部门应当加强对证券发行与承销活动的监督管理,发现违法违规行为,依法予以查处。

第十四条 发行公司、承销机构等参与证券发行与承销活动的机构和个人应当依法履行信息披露义务,接受监管部门的监督检查。

第十五条 证券监管部门应当建立健全证券发行与承销的信息披露制度,提高信息披露质量。

第五章 法律责任

第十六条 违反本办法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处罚。

第十七条 发行公司、承销机构等参与证券发行与承销活动的机构和个人,因违反本办法规定给投资者造成损失的,依法承担民事责任。

第六章 附则

第十八条 本办法自发布之日起施行。

常见问答知识清单及解答:

1. 询问:什么是证券发行?

解答:证券发行是指公司通过证券交易所、全国中小企业股份转让系统等证券交易场所,或者通过其他合法渠道向投资者出售证券的行为。

2. 询问:证券发行有哪些方式?

解答:证券发行主要有公开募集、定向募集、配股、增发等方式。

3. 询问:什么是承销?

解答:承销是指证券经营机构接受发行公司的委托,代为销售证券的行为。

4. 询问:承销机构需要具备哪些资格?

解答:承销机构需要具备证券承销业务资格,包括注册资本、从业人员资质、业务经验等方面。

5. 询问:证券发行过程中,中介机构有哪些职责?

解答:中介机构如会计师事务所、律师事务所等,需要对发行证券的相关事项进行尽职调查,确保信息披露的真实、准确、完整。

6. 询问:证券发行的价格是如何确定的?

解答:证券发行的价格通常通过询价、竞价等方式确定,价格应当公平合理。

7. 询问:证券发行后,发行公司需要履行哪些信息披露义务?

解答:发行公司需要按照规定及时公告发行结果,并定期披露公司的财务状况、经营情况等信息。

8. 询问:证券监管部门在证券发行与承销管理中扮演什么角色?

解答:证券监管部门负责对证券发行与承销活动进行监督管理,发现违法违规行为依法予以查处。

9. 询问:违反证券发行与承销管理办法会有什么法律后果?

解答:违反本办法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处罚,并可能承担民事责任。

10. 询问:证券发行与承销管理办法的实施时间是什么时候?

解答:证券发行与承销管理办法自发布之日起施行。

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